La SEC multa a nueve empresas por violar las normas de comercialización

SEC sanciona a nueve asesorías de inversión por incumplir políticas de marketing

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ordenó el lunes a nueve firmas de asesoría enfrentar sanciones civiles si reportaban retornos hipotéticos sin implementar las nuevas pautas requeridas por los reguladores que, prohíben a los asesores promover rendimientos hipotéticos a menos que tengan políticas diseñadas, entre otras cosas, para garantizar que sean relevantes para el público objetivo.

Las empresas acusadas fueron Banorte Asset Management, BTS Asset Management, Elm Partners Management, Hansen and Associates Financial Group, Linden Thomas Advisory Services, Macroclimate, McElhenny Sheffield Capital Management, MRA Advisory Group y Trowbridge Capital Partners. Las empresas que no admitieron ni negaron las acusaciones de la SEC fueron multadas con entre 50.000 y 175.000 dólares.

Fuente: Reuters