Robinhood pagará 45 millones de dólares para resolver cargos de la SEC en Estados Unidos

La firma de comercio en línea enfrenta sanciones por violaciones relacionadas con reportes de operaciones, registros y ciberseguridad.

Robinhood Markets, la popular firma de comercio en línea, acordó pagar 45 millones de dólares para resolver cargos de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) por violaciones a diversas reglas financieras.

Según un comunicado emitido por Sanjay Wadhwa, director interino de la SEC, Robinhood Securities y Robinhood Financial incumplieron múltiples requisitos regulatorios, incluyendo reportes precisos de actividad comercial, presentación oportuna de reportes de actividad sospechosa y retención adecuada de registros. Además, la empresa violó las normas relacionadas con ventas en corto y comunicaciones laborales realizadas a través de plataformas "fuera de canal".

La SEC también identificó fallos en la gestión de datos comerciales conocidos como blue sheets, así como en la mitigación de riesgos de ciberseguridad, aspectos críticos para una empresa tecnológica enfocada en operaciones financieras.

Robinhood admitió las deficiencias señaladas por el regulador. Lucas Moskowitz, asesor general de la firma, expresó que están satisfechos de haber resuelto estos problemas. “Estamos bien posicionados para continuar liderando la industria con productos y servicios innovadores que nuestros clientes desean y necesitan. Esperamos trabajar con la SEC bajo una nueva administración”, comentó.

Esta sanción coloca a Robinhood en la lista de corredores de bolsa que han sido penalizados por incumplimientos regulatorios en el manejo de comunicaciones y actividades comerciales.

Fuente: Reuters